Bericht des Aufsichtsrates

Im Geschäftsjahr 2011 setzte die Salzgitter AG aufgrund der im ersten Halbjahr überwiegend günstigen konjunkturellen Rahmenbedingungen, insbesondere für die Unternehmensbereiche Stahl und Röhren, ihren von stetiger Erholung und positiver Ergebnisentwicklung geprägten Trend aus dem Vorjahr fort. Wegen der Staatsschuldenkrise im Euro-Währungsverbund stiegen in der zweiten Jahreshälfte die gesamtwirtschaftlichen Risiken allerdings wieder an – mit der Folge einer Kaufzurückhaltung verschiedener Abnehmerbranchen.

Der Aufsichtsrat ließ sich regelmäßig sowohl ausführlich schriftlich als auch mündlich über die Geschäfts-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft sowie die verfolgte Geschäftspolitik berichten. Dabei erhielt er zeitnah umfassende Informationen über die bestehenden wirtschaftlichen Risiken. In vier Sitzungen beriet der Aufsichtsrat ausführlich den Geschäftsverlauf, die Lage und die Perspektiven des Konzerns mit dem Vorstand. Abweichungen des Geschäftsverlaufs von den aufgestellten Plänen und Zielen wurden erläutert und diskutiert. Vorhaben, die der Zustimmung des Aufsichtsrats bedurften, sind eingehend erörtert worden. Darüber hinaus hielt der Aufsichtsratsvorsitzende mit dem Vorstandsvorsitzenden regelmäßig intensiven Kontakt. Gemeinsam wurden die aktuelle Lage der Gesellschaft sowie wichtige Geschäftsvorfälle besprochen.

Ein Mitglied des Aufsichtsrats hat im Jahr 2011 an weniger als der Hälfte der Aufsichtsratssitzungen teilgenommen. Die durchschnittliche Teilnahmequote lag bei 90 %. Weder Aufsichtsratsmitglieder noch Vorstandsmitglieder haben dem Aufsichtsrat Interessenkonflikte angezeigt.

Entsprechend der gegenwärtigen und zukünftig zu erwartenden Herausforderungen waren das Erschließen von Optimierungspotenzialen und die nachhaltige Stärkung der Wettbewerbsfähigkeit, unter anderem durch bedarfsgerechte Weiterentwicklung der Produkte und Investitionen in moderne Anlagentechnik, Schwerpunktthemen der Überwachungs- und Beratungstätigkeit des Aufsichtsrats. Anhand der Berichte des Vorstands über die aktuelle Performance in den Unternehmensbereichen wurden für einzelne Konzerngesellschaften wichtige Vorhaben wie auch die voraussichtliche Marktentwicklung, ihre Chancen und Risiken und die Wettbewerbsposition erörtert.

Wir informierten uns umfassend über die Auswirkungen der von der Europäischen Kommission beschlossenen eingeschränkten Zuteilung der CO2-Zertifikate ab 2013 auf die Salzgitter-Gruppe und über die eingeleiteten Aktivitäten gegen die Zuteilungskriterien.

Ein weiteres Thema war der Erwerb der STAHL-METALL-SERVICE Gesellschaft für Bandverarbeitung mbH (SMSGB) mit Sitz in Karlsruhe und die damit einhergehende Ergänzung der bereits bestehenden Kapazitäten im Bereich der Stahl-Service-Center-Aktivitäten.

Dem Investitionsvorhaben der Ilsenburger Grobblech GmbH (ILG) zur Ausweitung ihres Produktangebotes auf schwere Grobbleche stimmten wir zu, ebenso der gesellschaftsrechtlichen Umstrukturierung des Konzerns.

In vier Ausschüssen des Aufsichtsrats wurden Beratungsgegenstände und Entscheidungen des Plenums vorbereitet. Die Ausschussvorsitzenden berichteten in den Aufsichtsratssitzungen über ihre Arbeit.

Im Geschäftsjahr trat das Präsidium fünfmal zusammen. Zu den Themen dieser Sitzungen gehörten wichtige Fragen des Geschäftsverlaufs und die Überprüfung der Vorstandsdienstverträge einschließlich der Vorstandsvergütung.

Der Prüfungsausschuss hielt im Berichtszeitraum vier Sitzungen ab. Darin befasste er sich mit Fragen der Rechnungslegung, der Wirksamkeit des Risikomanagements, des internen Kontrollsystems und des internen Revisionssystems sowie mit der Weiterentwicklung des Compliance-Systems. Die Mitglieder des Ausschusses überzeugten sich von der Effizienz und der Angemessenheit der Ausprägung der vorhandenen Systeme im Konzern. Des Weiteren wurden die unterjährigen Finanzberichte ausführlich mit dem Vorstand besprochen und die Schwerpunkte für die Abschlussprüfung 2011 festgelegt. Die Sitzung am 9. März 2012 hatte die Prüfung des Jahres- und des Konzernabschlusses 2011 zum Thema. Dazu ließ sich der Ausschuss Einzelheiten der Abschlüsse von Vorstand und Abschlussprüfer erläutern und diskutierte sich ergebende Fragen. Er empfahl dem Aufsichtsratsplenum, die Abschlüsse zu billigen.

Der Strategieausschuss tagte im Berichtszeitraum einmal. Er diskutierte mit dem Vorstand die Strategie zur nachhaltigen Fortentwicklung und zur Sicherung der Eigenständigkeit des Salzgitter-Konzerns.

Der Nominierungsausschuss befasste sich in einer Sitzung während des Berichtsjahres mit den bei der Neuwahl des Aufsichtsrats im Jahr 2013 anstehenden Änderungen der Zusammensetzung.

In der Sitzung am 29. März 2012 beschäftigen wir uns eingehend mit dem Jahresabschluss der Salzgitter AG und dem Konzernabschluss jeweils zum 31. Dezember 2011 sowie dem gemeinsamen Lagebericht der Aktiengesellschaft und des Konzerns für das Geschäftsjahr 2011. Zuvor hatte der von der Hauptversammlung gewählte Abschlussprüfer, die PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hannover, beide Abschlüsse geprüft und mit einem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen. Er testierte die Übereinstimmung der Bilanzierung, Bewertung und Konsolidierung im Konzernabschluss mit den International Financial Reporting Standards (IFRS). Darüber hinaus bestätigte der Abschlussprüfer im Rahmen seiner Beurteilung des Risikofrüherkennungssystems, dass der Vorstand die nach dem Aktiengesetz geforderten Maßnahmen getroffen hat, um Risiken frühzeitig zu erkennen, die den Fortbestand des Unternehmens gefährden könnten.

Der Jahresabschluss der Salzgitter AG, der Konzernabschluss, der gemeinsame Lagebericht der Gesellschaft und des Konzerns, der Vorschlag des Vorstands für die Verwendung des Bilanzgewinns sowie die Prüfungsberichte des Abschlussprüfers haben uns zur Prüfung vorgelegen. An der Beratung des Jahresund des Konzernabschlusses in der Aufsichtsratssitzung am 29. März 2012 nahmen Vertreter des Abschlussprüfers teil und erläuterten ihre wesentlichen Ergebnisse.

Unsere Prüfung des Jahresabschlusses, des Konzernabschlusses sowie des gemeinsamen Lageberichts ergab keine Einwände. Wir stimmten dem Ergebnis der Prüfung seitens des Abschlussprüfers daher zu und billigten den Jahresabschluss sowie den Konzernabschluss. Der Jahresabschluss ist damit festgestellt. Dem Vorschlag des Vorstands bezüglich der Verwendung des Bilanzgewinns schlossen wir uns nach eingehender Prüfung an.

Herr Jürgen Peters, Arbeitnehmervertreter im Aufsichtsrat und stellvertretender Vorsitzender, legte sein Mandat als Aufsichtsratsmitglied zum 25. August 2011 nieder. Für ihn bestellte das zuständige Registergericht Herrn Bernd Lauenroth zum Mitglied des Aufsichtsrats. Zum 30. September 2011 schied Herr Manfred Bogen, ebenfalls Arbeitnehmervertreter, aus dem Aufsichtsrat aus. Neues Mitglied wurde an seiner Stelle Herr Frank Markowski. Das Mandat von Herrn Udo Pfante als Arbeitnehmervertreter im Aufsichtsrat endete zum 31. Dezember 2011. Für ihn nahm zum 1. Januar 2012 Herr Bernhard Breemann seine Arbeit auf.

Der Aufsichtsrat dankt den hier genannten ausgeschiedenen Aufsichtsratsmitgliedern für ihr großes Engagement, auch im Rahmen der Ausschussarbeit, für die Weiterentwicklung des Salzgitter-Konzerns.

Als Nachfolger von Herrn Peters wählte der Aufsichtsrat Herrn Dr. Hans-Jürgen Urban zum stellvertretenden Aufsichtsratsvorsitzenden und zum Mitglied des Präsidiums und des Strategieausschusses. Die aktuellen Mitglieder des Aufsichtsrats sind im Konzernlagebericht mit Hinweisen auf ihre jeweils anderweitig wahrgenommenen Mandate genannt.

Wir danken dem Vorstand und allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Konzerns für die von ihnen geleistete Arbeit und ihren Einsatz im Geschäftsjahr 2011.

Salzgitter, 29. März 2012

Der Aufsichtsrat

Rainer Thieme
Vorsitzender